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文華財經風波有望平息?三大期交所宣布延期穿透式監管整改至3月1日

2020/1/15 14:46:59       

文華財經風波發酵后第五天,國內期貨交易所紛紛發布通知,將穿透式監管合規整改工作延期。

1月15日,據接近交易所人士及期貨公司人員向界面新聞記者透露,國內三大商品期貨交易所——大商所、上期所、鄭商所今日已向會員單位發布通知,稱將穿透式監管合規整改工作最后期限由2020年1月20日延長至3月1日。采訪中還有期貨公司高管表示,中金所當日也對期貨公司發布了同樣的通知。

2018年9月,證監會發布《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》(證監會公告【2018】27 號),明確要求客戶指令直達期貨公司,整改時限是2019年6月14日。

至2019年11月20日,三大商品期貨交易所又均發布了《關于落實穿透式監管相關要求的通知》,要求期貨公司應確保客戶下達的交易指令直達其信息系統。各期貨公司更需按照相關規定,做好中繼代理軟件管理和認證工作,對于符合監管規定的中繼代理軟件,開通準入權限。

近期國內頭部期貨交易軟件——文華財經就因未完成穿透式監管整改要求,遭各大期貨公司“圍剿”,稱將于1月17日關閉包括文華財經在內的部分軟件準入權限。

“文華財經一方面未滿足監管要求,一方面又以系統升級為由向期貨公司分攤成本”。北京地區某期貨公司人員表示。

事件發生后,文華財經發布公告,決定向各期貨公司免費提供中臺系統的全套軟件產品和相關技術支持。“將拿出一切努力,配合穿透式監管要求的落實”。

1月15日,文華財經再次發布公告稱,因為存在僥幸心理,2019年6月14日后依然沒有完成合規整改,導致交易所發布通知時,2020年1月20日前已無法按期完成整改。公司承諾目前最新技術方案已完全符合監管要求,如仍未達到監管要求,將為此承擔法律責任。

“文華將積極配合期貨公司進行系統升級,確保投資者交易不受影響。并為我們的合規意識淡薄,未按監管要求及時整改,對行業帶來的嚴重負面影響表示誠懇歉意。文華財經保證從此次事件中吸取教訓,嚴格遵守監管要求,謙虛謹慎、全心全意為行業提供服務。”文華財經方面表示。


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