各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)：

　　為進一步貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全面推進依法行政實施綱要的通知》（國發(fā)〔2004〕10號），提高安全生產(chǎn)行政執(zhí)法能力，根據(jù)行政處罰法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合當前安全生產(chǎn)行政執(zhí)法實際，現(xiàn)就規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作提出如下意見。

　　一、充分認識規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的重要意義

　　各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)（以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管監(jiān)察部門）成立以來，高度重視安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，在加強執(zhí)法隊伍建設(shè)、規(guī)范執(zhí)法程序、加大執(zhí)法力度等方面做了大量工作，取得了明顯成效。但是，在工作中也存在一些不容忽視的問題，有的安全監(jiān)管監(jiān)察部門法制觀念不強，行政執(zhí)法中重實體、輕程序，重結(jié)果、輕過程的問題比較突出；行政處罰事實不清、證據(jù)不足，適用法律規(guī)范不夠準確等現(xiàn)象時有發(fā)生；由于執(zhí)法不當所引發(fā)的行政申訴、行政復(fù)議和行政訴訟案件的數(shù)量逐年增多。這些問題的存在削弱了安全生產(chǎn)行政執(zhí)法部門的執(zhí)行力和公信力，降低了行政執(zhí)法力度，影響了依法治安、重典治亂的實施。因此，迫切需要進一步增強依法行政、依法監(jiān)管的法制觀念，嚴格規(guī)范行政執(zhí)法，提高安全生產(chǎn)行政執(zhí)法能力和水平。

　　安全監(jiān)管監(jiān)察行政執(zhí)法是各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門的法定職責(zé)，直接面向各類生產(chǎn)經(jīng)營單位及其從業(yè)人員。安全生產(chǎn)行政執(zhí)法水平和質(zhì)量的高低，直接關(guān)系到法律的尊嚴、政府的權(quán)威和自身的形象。規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，是推進依法行政、實現(xiàn)依法治國的重要內(nèi)容，是推進依法治安、實施重典治亂、實現(xiàn)安全發(fā)展的重要保證，是提升安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法機關(guān)執(zhí)行力和公信力的重要措施。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要從貫徹和落實科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會主義和諧社會，全面推進依法行政的高度，切實提高認識，把依法行政、規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法擺上本單位工作的重要議事日程。要在認真總結(jié)安全生產(chǎn)法實施五年來安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的基礎(chǔ)上，認真研究當前安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作出現(xiàn)的新特點、新情況，有針對性地提出規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法的工作思路和保障措施，進一步促進依法行政，推進依法治安。

　　二、規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的重點內(nèi)容

　　（一）堅持職權(quán)法定，正確履行職責(zé)

　　1.嚴格遵守職權(quán)法定的原則。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門必須嚴格依照和遵守法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的權(quán)限開展行政執(zhí)法活動，履行好法定職責(zé)，做到不越位、不缺位、不錯位。

　　2.嚴格遵守處罰法定的原則。凡是沒有法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其執(zhí)法人員不得作出影響公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增設(shè)公民、法人和其他組織義務(wù)的決定。

　　3.嚴格遵守公正、公平的原則。要進一步規(guī)范和合理使用行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，保證行政執(zhí)法權(quán)的正當使用。實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。可以采用多種方式實現(xiàn)行政執(zhí)法目的的，應(yīng)當避免采用損害當事人權(quán)益的方式。

　　（二）嚴格規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法主體

　　4.凡是沒有法律、法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)委托，或者在法定的授權(quán)委托范圍之外的任何單位或者組織，都不得從事安全生產(chǎn)行政執(zhí)法活動。委托執(zhí)法的，必須以委托單位的名義執(zhí)法，并出具有關(guān)執(zhí)法文書。

　　5.安全監(jiān)管監(jiān)察部門不得以“領(lǐng)導(dǎo)小組”、“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”或者“聯(lián)合檢查組”等協(xié)調(diào)議事機構(gòu)、非常設(shè)機構(gòu)或者臨時機構(gòu)的名義對外執(zhí)法。嚴禁安全監(jiān)管監(jiān)察部門的內(nèi)設(shè)機構(gòu)以自己的名義對外執(zhí)法。

　　6.地方安全監(jiān)管部門接受地方人民政府的授權(quán)或者委托，對重大、較大和一般事故進行事故調(diào)查，或者對事故調(diào)查報告進行批復(fù)，必須有政府授權(quán)或者委托的書面證明。

　　7.安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法人員必須持有國家安全監(jiān)管總局或者地方人民政府頒發(fā)的有效行政執(zhí)法證件，方可從事行政執(zhí)法活動。在調(diào)查取證或者執(zhí)法檢查中，執(zhí)法人員不得少于兩人，并向當事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件、表明執(zhí)法身份，并記錄在有關(guān)執(zhí)法文書當中。

　　（三）嚴格行政執(zhí)法程序，保障當事人合法權(quán)益

　　8.安全監(jiān)管監(jiān)察部門開展行政執(zhí)法工作,必須嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的步驟、方式、順序、期限進行。

　　9.建立健全立案登記制度。除依照行政處罰法可以當場作出行政處罰決定的外，安全監(jiān)管監(jiān)察部門辦理行政處罰案件必須經(jīng)過立案程序。受理行政許可、行政確認、行政裁決的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當向當事人出具加蓋本單位印章并注明日期的書面受理憑證。

　　10.嚴格依法調(diào)查取證。安全監(jiān)管監(jiān)察部門在調(diào)查取證過程中，要聽取當事人的陳述，并調(diào)取其他能夠證明案件事實的相關(guān)證據(jù)，做到證據(jù)確鑿充分。僅有當事人陳述而無其他證據(jù)證明的，不得定案。證據(jù)的內(nèi)容和形式應(yīng)當符合行政訴訟法和有關(guān)司法解釋規(guī)定的要求。所有的證據(jù)材料必須經(jīng)過查證核實方可作為證據(jù)使用。實行證據(jù)先行登記保存的，應(yīng)當開列證據(jù)物品清單，并在法定期限內(nèi)對登記保存的證據(jù)及時作出處理決定。

　　11.充分保障當事人的權(quán)利。安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出對行政管理相對人、利害關(guān)系人不利的行政決定前，必須告知其依法享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)。告知要采用書面形式，并由當事人或者見證人簽名或者蓋章。對當事人提出陳述和申辯事實及理由，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當予以調(diào)查核實。當事人放棄陳述、申辯權(quán)的，應(yīng)由當事人簽字認可，并在有關(guān)執(zhí)法文書中載明。對重大事項，行政管理相對人、利害關(guān)系人要求聽證并符合法律規(guī)定的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當組織聽證。行政機關(guān)行使自由裁量權(quán)的，應(yīng)當在行政決定中說明理由。作出行政決定后，應(yīng)當及時告知當事人決定的事項以及申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

　　12.嚴格實施查封扣押權(quán)。對確需查封或者扣押當事人財物的，必須出具書面的暫扣或者扣押憑證和清單，詳細載明暫扣或者扣押物品的名稱、數(shù)量及相關(guān)特征，并依法在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定。

　　13.完善執(zhí)法文書送達程序。安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出行政處罰、行政復(fù)議行為應(yīng)當依照相關(guān)規(guī)定送達行政執(zhí)法文書。送達文書應(yīng)由受送達人簽字或蓋章。非受送達人簽收的，應(yīng)當提供受送達人的書面委托。受送達人拒不簽字或者蓋章的，可以采取留置、郵寄、公告等其他合法方式予以送達。

　　（四）規(guī)范使用行政執(zhí)法文書，建立案卷評查制度

　　14.正確使用行政執(zhí)法文書是規(guī)范行政執(zhí)法行為的重要內(nèi)容。要按照執(zhí)法文書的要求和查明的案件事實，全面、準確地填寫有關(guān)內(nèi)容。對適用的法律依據(jù)，要載明法律依據(jù)的全稱，引用條文要具體到條款項。

　　15.行政執(zhí)法必須使用統(tǒng)一格式的法律文書，禁止以通知、通報、公告等形式代替行政處罰決定書。要規(guī)范行政執(zhí)法文書的制作，除當場行政處罰決定書和當場不作出會影響執(zhí)法工作的外，行政執(zhí)法文書提倡使用打印式文書。執(zhí)法文書應(yīng)當統(tǒng)一編號、一案一制作，禁止鉛筆書寫的資料入卷，以保證案卷材料的嚴肅性和真實性。

　　16.建立行政處罰、行政許可、行政裁決、行政強制等行政執(zhí)法案卷評查制度。安全監(jiān)管監(jiān)察部門對處理完畢的案件，應(yīng)當將相對人的基本情況、有關(guān)監(jiān)督檢查記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書等材料編目裝訂、立卷歸檔。安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責(zé)法制工作的機構(gòu)要會同本部門其他機構(gòu)定期對行政執(zhí)法案卷進行評查。評查中發(fā)現(xiàn)的問題,被評查單位應(yīng)當采取措施予以整改,并將整改情況報送安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責(zé)法制工作的機構(gòu)。行政執(zhí)法案卷質(zhì)量情況應(yīng)當列入行政執(zhí)法責(zé)任制評議考核的內(nèi)容。

　　（五）嚴格執(zhí)行重大行政處罰的備案審查制度

　　17.要按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（原國家安全監(jiān)管局〈煤礦安監(jiān)局〉令第1號）的規(guī)定，進一步完善重大行政處罰的備案方法和備案流程，明確備案工作部門，做到有案必備、有備必查、有錯必糾。

　　18.縣級安全監(jiān)管部門實施五千元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及暫扣、吊銷有關(guān)證照的行政處罰，應(yīng)當自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報市（地）級安全監(jiān)管部門備案。

　　19.市（地）級安全監(jiān)管部門或者煤礦安全監(jiān)察分局實施一萬元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及吊銷有關(guān)證照的行政處罰，應(yīng)當自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報省級安監(jiān)部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)備案。

　　20.省級安全監(jiān)管部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)實施十萬元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及吊銷有關(guān)證照的行政處罰，應(yīng)當自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報國家安全監(jiān)管總局備案。省級煤監(jiān)機構(gòu)的相關(guān)行政處罰同時抄報國家煤礦安監(jiān)局備案。

　　三、加強監(jiān)督，落實責(zé)任

　　21.要進一步轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要進一步樹立以人為本、執(zhí)法為民的執(zhí)法理念。在加大行政執(zhí)法力度的同時，切實尊重和保護當事人的合法權(quán)益。要樹立嚴格執(zhí)法和科學(xué)執(zhí)法相結(jié)合的執(zhí)法理念。既要注重發(fā)揮查處安全生產(chǎn)違法案件的治標功能，又要注重發(fā)揮執(zhí)法的引導(dǎo)、規(guī)范、警示、教育的治本功能。要樹立責(zé)任執(zhí)法的理念，有權(quán)必有責(zé)，權(quán)責(zé)相一致。行政執(zhí)法違法或者不當，必須依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　22.要進一步加強執(zhí)法監(jiān)督。通過行政復(fù)議、行政執(zhí)法的檢查、暗訪等途徑強化層級監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)并糾正行政執(zhí)法中存在的問題。上級安全監(jiān)管監(jiān)察部門對下級違法或者不當?shù)男姓��?zhí)法行為，應(yīng)當及時糾正、責(zé)令限期改正、直接予以撤銷或者變更。要進一步建立健全行政執(zhí)法公開和行政執(zhí)法投訴等工作制度，自覺接受社會和輿論監(jiān)督，增加行政執(zhí)法的透明度，做到矛盾糾紛及早發(fā)現(xiàn)、及早控制和及早化解。

　　23.要強化執(zhí)法責(zé)任落實。緊緊抓住容易發(fā)生執(zhí)法問題的重點崗位和薄弱環(huán)節(jié)，按照“誰執(zhí)法、誰負責(zé)”，“誰分管、誰負責(zé)”的原則，細化崗位執(zhí)法責(zé)任，完善責(zé)任追究制度。對有違法或者不當行政執(zhí)法行為的單位及其執(zhí)法人員，依法給予行政處分或者組織處理，切實規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高依法執(zhí)法水平。

　　二○○七年九月二十一日