各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察機構：

　　為進一步貫徹落實《國務院關于印發全面推進依法行政實施綱要的通知》（國發〔2004〕10號），提高安全生產行政執法能力，根據行政處罰法等有關法律、法規和規章的規定，結合當前安全生產行政執法實際，現就規范安全生產行政執法工作提出如下意見。

　　一、充分認識規范安全生產行政執法工作的重要意義

　　各級安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構（以下統稱安全監管監察部門）成立以來，高度重視安全生產行政執法工作，在加強執法隊伍建設、規范執法程序、加大執法力度等方面做了大量工作，取得了明顯成效。但是，在工作中也存在一些不容忽視的問題，有的安全監管監察部門法制觀念不強，行政執法中重實體、輕程序，重結果、輕過程的問題比較突出；行政處罰事實不清、證據不足，適用法律規范不夠準確等現象時有發生；由于執法不當所引發的行政申訴、行政復議和行政訴訟案件的數量逐年增多。這些問題的存在削弱了安全生產行政執法部門的執行力和公信力，降低了行政執法力度，影響了依法治安、重典治亂的實施。因此，迫切需要進一步增強依法行政、依法監管的法制觀念，嚴格規范行政執法，提高安全生產行政執法能力和水平。

　　安全監管監察行政執法是各級安全監管監察部門的法定職責，直接面向各類生產經營單位及其從業人員。安全生產行政執法水平和質量的高低，直接關系到法律的尊嚴、政府的權威和自身的形象。規范安全生產行政執法工作，是推進依法行政、實現依法治國的重要內容，是推進依法治安、實施重典治亂、實現安全發展的重要保證，是提升安全生產監管監察執法機關執行力和公信力的重要措施。各級安全監管監察部門要從貫徹和落實科學發展觀，構建社會主義和諧社會，全面推進依法行政的高度，切實提高認識，把依法行政、規范安全生產行政執法擺上本單位工作的重要議事日程。要在認真總結安全生產法實施五年來安全生產行政執法工作的基礎上，認真研究當前安全生產行政執法工作出現的新特點、新情況，有針對性地提出規范安全生產行政執法的工作思路和保障措施，進一步促進依法行政，推進依法治安。

　　二、規范安全生產行政執法工作的重點內容

　�。ㄒ唬﹫猿致殭喾ǘ�，正確履行職責

　　1.嚴格遵守職權法定的原則。各級安全監管監察部門必須嚴格依照和遵守法律、法規、規章規定的權限開展行政執法活動，履行好法定職責，做到不越位、不缺位、不錯位。

　　2.嚴格遵守處罰法定的原則。凡是沒有法律、法規或者規章的規定，安全監管監察部門及其執法人員不得作出影響公民、法人和其他組織合法權益或者增設公民、法人和其他組織義務的決定。

　　3.嚴格遵守公正、公平的原則。要進一步規范和合理使用行政執法自由裁量權，保證行政執法權的正當使用。實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當�？梢圆捎枚喾N方式實現行政執法目的的，應當避免采用損害當事人權益的方式。

　　（二）嚴格規范安全生產行政執法主體

　　4.凡是沒有法律、法規、規章的授權委托，或者在法定的授權委托范圍之外的任何單位或者組織，都不得從事安全生產行政執法活動。委托執法的，必須以委托單位的名義執法，并出具有關執法文書。

　　5.安全監管監察部門不得以“領導小組”、“領導小組辦公室”或者“聯合檢查組”等協調議事機構、非常設機構或者臨時機構的名義對外執法。嚴禁安全監管監察部門的內設機構以自己的名義對外執法。

　　6.地方安全監管部門接受地方人民政府的授權或者委托，對重大、較大和一般事故進行事故調查，或者對事故調查報告進行批復，必須有政府授權或者委托的書面證明。

　　7.安全監管監察執法人員必須持有國家安全監管總局或者地方人民政府頒發的有效行政執法證件，方可從事行政執法活動。在調查取證或者執法檢查中，執法人員不得少于兩人，并向當事人或者有關人員出示行政執法證件、表明執法身份，并記錄在有關執法文書當中。

　　（三）嚴格行政執法程序，保障當事人合法權益

　　8.安全監管監察部門開展行政執法工作,必須嚴格按照法律、法規、規章規定的步驟、方式、順序、期限進行。

　　9.建立健全立案登記制度。除依照行政處罰法可以當場作出行政處罰決定的外，安全監管監察部門辦理行政處罰案件必須經過立案程序。受理行政許可、行政確認、行政裁決的，安全監管監察部門應當向當事人出具加蓋本單位印章并注明日期的書面受理憑證。

　　10.嚴格依法調查取證。安全監管監察部門在調查取證過程中，要聽取當事人的陳述，并調取其他能夠證明案件事實的相關證據，做到證據確鑿充分。僅有當事人陳述而無其他證據證明的，不得定案。證據的內容和形式應當符合行政訴訟法和有關司法解釋規定的要求。所有的證據材料必須經過查證核實方可作為證據使用。實行證據先行登記保存的，應當開列證據物品清單，并在法定期限內對登記保存的證據及時作出處理決定。

　　11.充分保障當事人的權利。安全監管監察部門作出對行政管理相對人、利害關系人不利的行政決定前，必須告知其依法享有的陳述權和申辯權。告知要采用書面形式，并由當事人或者見證人簽名或者蓋章。對當事人提出陳述和申辯事實及理由，安全監管監察部門應當予以調查核實。當事人放棄陳述、申辯權的，應由當事人簽字認可，并在有關執法文書中載明。對重大事項，行政管理相對人、利害關系人要求聽證并符合法律規定的，安全監管監察部門應當組織聽證。行政機關行使自由裁量權的，應當在行政決定中說明理由。作出行政決定后，應當及時告知當事人決定的事項以及申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

　　12.嚴格實施查封扣押權。對確需查封或者扣押當事人財物的，必須出具書面的暫扣或者扣押憑證和清單，詳細載明暫扣或者扣押物品的名稱、數量及相關特征，并依法在規定期限內作出處理決定。

　　13.完善執法文書送達程序。安全監管監察部門作出行政處罰、行政復議行為應當依照相關規定送達行政執法文書。送達文書應由受送達人簽字或蓋章。非受送達人簽收的，應當提供受送達人的書面委托。受送達人拒不簽字或者蓋章的，可以采取留置、郵寄、公告等其他合法方式予以送達。

　�。ㄋ模┮幏妒褂眯姓�執法文書，建立案卷評查制度

　　14.正確使用行政執法文書是規范行政執法行為的重要內容。要按照執法文書的要求和查明的案件事實，全面、準確地填寫有關內容。對適用的法律依據，要載明法律依據的全稱，引用條文要具體到條款項。

　　15.行政執法必須使用統一格式的法律文書，禁止以通知、通報、公告等形式代替行政處罰決定書。要規范行政執法文書的制作，除當場行政處罰決定書和當場不作出會影響執法工作的外，行政執法文書提倡使用打印式文書。執法文書應當統一編號、一案一制作，禁止鉛筆書寫的資料入卷，以保證案卷材料的嚴肅性和真實性。

　　16.建立行政處罰、行政許可、行政裁決、行政強制等行政執法案卷評查制度。安全監管監察部門對處理完畢的案件，應當將相對人的基本情況、有關監督檢查記錄、證據材料、執法文書等材料編目裝訂、立卷歸檔。安全監管監察部門負責法制工作的機構要會同本部門其他機構定期對行政執法案卷進行評查。評查中發現的問題,被評查單位應當采取措施予以整改,并將整改情況報送安全監管監察部門負責法制工作的機構。行政執法案卷質量情況應當列入行政執法責任制評議考核的內容。

　�。ㄎ澹﹪栏駡绦兄卮笮姓�處罰的備案審查制度

　　17.要按照《安全生產違法行為行政處罰辦法》（原國家安全監管局〈煤礦安監局〉令第1號）的規定，進一步完善重大行政處罰的備案方法和備案流程，明確備案工作部門，做到有案必備、有備必查、有錯必糾。

　　18.縣級安全監管部門實施五千元以上罰款、責令停產停業、停產停業整頓及暫扣、吊銷有關證照的行政處罰，應當自作出行政處罰之日起七日內報市（地）級安全監管部門備案。

　　19.市（地）級安全監管部門或者煤礦安全監察分局實施一萬元以上罰款、責令停產停業、停產停業整頓及吊銷有關證照的行政處罰，應當自作出行政處罰之日起七日內報省級安監部門或者省級煤礦安全監察機構備案。

　　20.省級安全監管部門或者省級煤礦安全監察機構實施十萬元以上罰款、責令停產停業、停產停業整頓及吊銷有關證照的行政處罰，應當自作出行政處罰之日起七日內報國家安全監管總局備案。省級煤監機構的相關行政處罰同時抄報國家煤礦安監局備案。

　　三、加強監督，落實責任

　　21.要進一步轉變執法理念。各級安全監管監察部門要進一步樹立以人為本、執法為民的執法理念。在加大行政執法力度的同時，切實尊重和保護當事人的合法權益。要樹立嚴格執法和科學執法相結合的執法理念。既要注重發揮查處安全生產違法案件的治標功能，又要注重發揮執法的引導、規范、警示、教育的治本功能。要樹立責任執法的理念，有權必有責，權責相一致。行政執法違法或者不當，必須依法承擔相應責任。

　　22.要進一步加強執法監督。通過行政復議、行政執法的檢查、暗訪等途徑強化層級監督，及時發現并糾正行政執法中存在的問題。上級安全監管監察部門對下級違法或者不當的行政執法行為，應當及時糾正、責令限期改正、直接予以撤銷或者變更。要進一步建立健全行政執法公開和行政執法投訴等工作制度，自覺接受社會和輿論監督，增加行政執法的透明度，做到矛盾糾紛及早發現、及早控制和及早化解。

　　23.要強化執法責任落實。緊緊抓住容易發生執法問題的重點崗位和薄弱環節，按照“誰執法、誰負責”，“誰分管、誰負責”的原則，細化崗位執法責任，完善責任追究制度。對有違法或者不當行政執法行為的單位及其執法人員，依法給予行政處分或者組織處理，切實規范行政執法行為，提高依法執法水平。

　　二○○七年九月二十一日