楊瑾娣����1)�� 張煜����2)�� 魏殿志����3)

（1.中國煤炭工業(yè)發(fā)展研究咨詢中心，北京市東城區(qū)，100713；��2. 兗礦集團有限公司，山東鄒城市，273512；��

3.沈陽礦業(yè)(集團)有限公司，遼寧省沈陽市，110122）

摘 要 煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織形式有橫向和縱向兩種。 橫向組織方式包括產(chǎn)學研結(jié)合，企業(yè)結(jié)合和吸收兼并三種。從企業(yè)科技管理體制、企業(yè)技術(shù) 中心、企業(yè)高科技園、技術(shù)創(chuàng)新示范工程和組建高科技公司5個方面介紹了縱向組織形式。��

隨著我國加入世界經(jīng)貿(mào)組織，我國煤炭企業(yè)面臨的競爭將日趨激烈，提高技術(shù)創(chuàng)新能力已成 為21 世紀我國煤炭企業(yè)提高市場競爭能力的關(guān)鍵。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作是一項系統(tǒng)工程，它不等同 于原有的科研工作，也不僅僅是技術(shù)部門的工作，它需要各部門有機地結(jié)合，采取合理有效 的組織方式�？v觀近年來煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的探索與實踐，結(jié)合煤炭企業(yè)的實際，其合理有 效的創(chuàng)新組織方式有橫向和縱向兩大類，分述如下。��

1 橫向組織方式�� 

1.1 產(chǎn)學研結(jié)合

技術(shù)創(chuàng)新不僅要靠有效的技術(shù)開發(fā)，而且需要一定的技術(shù)與工藝的支持。受計劃經(jīng)濟體制的 影響，我國多數(shù)煤炭企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力較弱，科研力量主要集中在專業(yè)的研究開發(fā)機構(gòu) 之中，大部分煤炭企業(yè)是依靠產(chǎn)學研多方力量合作進行技術(shù)創(chuàng)新，并取得較大成就的。 企業(yè)與科研院所、高校合作進行技術(shù)創(chuàng) 新，通�？梢圆扇∫韵聨追N形式：��

（1）項目合同合作。雙方就擬開發(fā)的技術(shù)項目簽訂合同，由企業(yè)出資委托專業(yè)科研機構(gòu)具 體實施技術(shù)創(chuàng)新過程中的研究開發(fā)工作，技術(shù)成果歸企業(yè)獨有或雙方共有。��

（2）項目合伙合作。就企業(yè)擬開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新項目，雙方共同投資，簽訂合伙協(xié) 議，建立合伙關(guān)系。雙方共同派員參與研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)成果歸雙方共有。��

（3）開發(fā)基地合作。企業(yè)與專業(yè)科研機構(gòu)共同出資，在科研機構(gòu)中建立專業(yè)開發(fā)機構(gòu)（實 驗室、研究室、技術(shù)開發(fā)中心、中試中心等），或企業(yè)出資、科研機構(gòu)出技術(shù)和人員，在企 業(yè)建立開發(fā)基地，雙方共同派人員參與工作，技術(shù)成果的所有權(quán)由雙方按 出資比例和實際貢獻大小分享。��

（4）基金合作。由企業(yè)出資在專業(yè)科研機構(gòu)設立科研基金，企業(yè)與科研機構(gòu)共同建立基金 管理機構(gòu)，管理機構(gòu)按企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要求提出擬開發(fā)的技術(shù)項目，在本科研機構(gòu)范圍內(nèi)招標 選擇項目承擔人，技術(shù)成果歸企業(yè)與項目承擔人按一定比例共有。��

（5）合作創(chuàng)建科技公司。對企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新項目，企業(yè)以資產(chǎn)（土地、廠房、設備等） 或資金入股，科研機構(gòu)以技術(shù)、人才和少量資金入股，共同組建高科技公司，進行技術(shù)創(chuàng)新 。雙方共同派員參與工作，雙方風險共擔，利益共享。��

1.2 企業(yè)與企業(yè)的合作

企業(yè)與企業(yè)之間的合作創(chuàng)新是 新世紀企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新的必然趨勢。企業(yè)與企業(yè)進行合作，通�？梢砸暂^少的投入、較快 的速度達到提高雙方技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。企業(yè)與企業(yè)的合作通常有以下三種方式：�� 

（1）技術(shù)上能夠互補的企業(yè)，按照一定方式組織起來，共同進行某項技術(shù)創(chuàng)新活動，以增 強彼此的技術(shù)創(chuàng)新能力。��

（2）技術(shù)能力處于同等水平的企業(yè)，因受資源限制，或基于共同利益，共同開展某項技術(shù) 創(chuàng)新活動，以增強彼此的技術(shù)創(chuàng)新能力。��

（3）技術(shù)上的強者與弱者合作，將強者的技術(shù)轉(zhuǎn)移給弱者，以提高弱者的技術(shù)能力，同時 ，在轉(zhuǎn)移中，也會迫使強者改進自己的技術(shù)，從而生產(chǎn)新的技術(shù)知識與工業(yè)技藝，實現(xiàn)強者 新的技術(shù)能力的提高，從而增強彼此的技術(shù)創(chuàng)新能力。

1.3 吸收兼并

以產(chǎn)權(quán)交易的方式，獲得企業(yè)外其它組織（企業(yè)、研究與開發(fā)機構(gòu)等）的技術(shù)。其實質(zhì)是 以產(chǎn)權(quán)交易資產(chǎn)重組來實現(xiàn)技術(shù)資源的重組，以提高技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，企業(yè)吸收兼并的 重點應是專業(yè)科研機構(gòu)，可有以下的可行方式：��

（1）行政劃撥，即借助主管部門的行政力量，將專業(yè)科研機構(gòu)的技術(shù)力量劃歸企業(yè)所有。 行政劃撥不 是 常規(guī)經(jīng)濟意義上的兼并。但是，我國正處于新舊兩種體制交替的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，非經(jīng)濟的組 織因素還影響著社會資源的合理流動。因此，在科學論證的基礎上，采取一定的行政手段往 往是必要的。��

（2）企業(yè)購買專業(yè)研究與開發(fā)機構(gòu)的股權(quán)。購買股權(quán)的方式有：企業(yè)替專業(yè)研發(fā)機構(gòu)承擔 債務，成為專業(yè)研發(fā)機構(gòu)的股東，從而獲得使用專業(yè)研發(fā)機構(gòu)技術(shù)能力的權(quán)利；或企業(yè)向?qū)?nbsp;業(yè)研發(fā)機構(gòu)投資，部分地取得專業(yè)機構(gòu)的資產(chǎn)權(quán)利，從而取得使用專業(yè)機構(gòu)技術(shù)能力的權(quán)利 。��

（3）購買專業(yè)機構(gòu)的整體資產(chǎn)，使專業(yè)機構(gòu)成為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的重要技術(shù)力量。��

（4）企業(yè)投資入股高新技術(shù)項目。對具有良好市場前景的高新技術(shù)，以參股或控股方式參 與該項技術(shù)的開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化。��

2  縱向組織方式��

2.1 創(chuàng)新企業(yè)科技管理體制

目前，大中型煤炭企業(yè)科技管理機構(gòu)設置多采取兩種方式（見表1）：一是集團公司以原科 研所或科技開發(fā)中心為主組建集團技術(shù)中心，下設若干個研究所（緊密層）和松散層技術(shù)開 發(fā)單位。技術(shù)中心具有科技管理、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)推廣和技術(shù)創(chuàng)新等多項職能；二是集團公 司設有科技發(fā)展部，負責科技計劃規(guī)劃的制訂、科技項目管理及為總工程師服務等有關(guān)工作 ，另以原科研所或科技開發(fā)中心為主組建集團技術(shù)中心，負責技術(shù)開發(fā)、推廣和技術(shù)創(chuàng)新工作。其中，采取第二種方式的企業(yè)較多。

表1 組織機構(gòu)設置方式�ィ�略）

表2 主管領(lǐng)導設置方式 （略）

目前，大多數(shù)大中型煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作由總工程師負責，副總工程師配合，少數(shù)企業(yè)設 置專門負責技術(shù)創(chuàng)新的副總經(jīng)理（見表2）。�� 對于擁有數(shù)萬名職工，資產(chǎn)和產(chǎn)值達幾十億元的國有大型、特大型煤炭企業(yè)，面對新舊體制 的轉(zhuǎn)軌，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，特別是構(gòu)建煤基產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展的四跨企業(yè)集團，在組織機構(gòu) 和主管領(lǐng)導設置上建議采取方式二，以此加強對技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導，強化非煤產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新 ，增強技術(shù)創(chuàng)新效果。

對于中小型煤炭企業(yè)，在組織機構(gòu)設置上，可根據(jù)自身特點，選擇方式一或方式二，在主管 領(lǐng)導設置上建議選擇方式一。��

2.2 建立健全企業(yè)技術(shù)中心��

2.2.1 組建方式

對于擁有較強技術(shù)力量的大中型煤炭企業(yè)，可以自身力量組建企業(yè)技術(shù)中心；對于技術(shù)力量 較薄弱的煤炭企業(yè)，應充分利用企業(yè)內(nèi)外的科技資源，產(chǎn)學研結(jié)合共建。但對大多數(shù)煤炭企 業(yè)而言，應以自主與共建結(jié)合為主，并建成開放式的技術(shù)中心。即與企業(yè)相鄰的科研院所、 高等院校共建技術(shù)中心，并進入實質(zhì)性的合作。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，充分利用科研機 構(gòu)創(chuàng)新的源頭和知識庫，利用雙方的人才資源、試驗手段、信息技術(shù)和生產(chǎn)現(xiàn)場進行合作， 采用先進技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，解決關(guān)鍵技術(shù)和工 藝、工裝和生產(chǎn)過程中重大的安全技術(shù)問題，共同開發(fā)新產(chǎn)品，形成自主 知 識產(chǎn)權(quán)。新產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新后，企業(yè)與合作方可按股份制模式運作共闖市場，共擔風險，共享 效益。��

2.2.2 功能宗旨

按照國家經(jīng)貿(mào)委的要求，企業(yè)技術(shù)中心不能以自身營利為目的，不能作為一個利潤部門來對 待，其宗旨是著眼于企業(yè)整體效益，為企業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支撐，企業(yè)應保證技術(shù)中心足夠的 研發(fā)經(jīng)費。但在技術(shù)中心內(nèi)部要建立健全規(guī)章制度，實行課題承包、績效掛鉤等靈活機制， 提高運行效率。��

企業(yè)技術(shù)中心不僅是一個技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)部門，而在組織架構(gòu)上也體現(xiàn)出五大功能， 即：科技決策咨詢功能、技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)功能、科技成果轉(zhuǎn)化的輻射和孵化功能、科技 人才培養(yǎng)功能和產(chǎn)學研結(jié)合的開放創(chuàng)新功能。��

2.2.3 組織架構(gòu)

技術(shù)中心是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的主體，服務于企業(yè)整體發(fā)展；各基層廠、礦科技力量是技術(shù) 創(chuàng)新體系的重要支撐，是實施技術(shù)創(chuàng)新項目的基地。技術(shù)中心的組織結(jié)構(gòu)要體現(xiàn)出企業(yè)技術(shù) 中心與基層廠、礦科技資源的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，形成高效、靈活、層次化、網(wǎng)絡化的組織體系，即 形成決策部門、管理部門、研發(fā)部門梯次布局，緊密層管理與松散層管理相結(jié)合的組織結(jié)構(gòu) 。決策層指技術(shù)委員會，管理部門包括專家委員會及科技管理、信息、專利等職能部門，研 發(fā)部門包括科技開發(fā)機構(gòu)、高科技公司、研究基地、試驗室、檢測中心等具體承擔新技術(shù)新 產(chǎn)品開發(fā)研究的部門。其中，決策部門和管理部門以及技術(shù)中心直管的開發(fā)機構(gòu)為中心緊密 層，其人、財、物均由中心直接管理；子公司二級開發(fā)機構(gòu)和科技管理部門為松散層，其人 、財、物由所在單位負責管理，業(yè)務上由技術(shù)中心歸口管理。技術(shù)中心圍繞企業(yè)主導產(chǎn)業(yè)承 擔新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)，子公司二級開發(fā)機構(gòu)圍繞非煤、多經(jīng)產(chǎn)業(yè)鏈，承擔新產(chǎn)品開發(fā)。��

2.2.4 人才建設

技術(shù)中心應充分利用企業(yè)內(nèi)外部的人才資源和信息資源。人才實行開放式流動性管理，開發(fā) 人員占中心人員最好在60%～70%以上，其中高級職稱和碩士以上學位開發(fā)人員占整個開發(fā)人 員 應達到50%～60%以上。開發(fā)人員以外聘為主，實行優(yōu)厚待遇，有條件的企業(yè)，應努力在北京 、 上海、深圳和省城等開放、發(fā)達地區(qū)建立技術(shù)中心分中心或技術(shù)開發(fā)基地，吸引當?shù)貎?yōu)秀人 才，并按當?shù)卣�策、市場模式進行管理。同時，對實力較強的大型煤炭企業(yè)，要積極爭取國 家批準，設立博士后流動工作站。��

2.2.5 中試基地和重點試驗室建設

技術(shù)中心中試基地、試驗室可以與科研機構(gòu)的試驗室共同建設，科研機構(gòu)已有的試驗室，可 采取入股方式裝備實驗室；科研機構(gòu)沒有的，采取獨立自建為主。同時，可在開放地區(qū)利用 當?shù)厝瞬判畔①Y源優(yōu)勢建立窗口式中試基地；在企業(yè)內(nèi)部選擇一批條件較好的工廠掛牌，利 用人力價格低廉優(yōu)勢，建立中試生產(chǎn)基地，使內(nèi)外基地同時承擔產(chǎn)品開發(fā)中試生產(chǎn)任務。��

2.3 創(chuàng)建企業(yè)高科技園區(qū)

一些大中型煤炭企業(yè)地處交通較發(fā)達地區(qū)，又有可利用的土地，具備建立高科技園區(qū)的基礎 條 件。同時，產(chǎn)業(yè)發(fā)展又急需吸引大批的人才和技術(shù)，而科技園區(qū)是引智的最佳載體。創(chuàng)建企 業(yè)高科技園區(qū)不僅可以促進科技的發(fā)展，還可提高企業(yè)知名度，樹立企業(yè)新形象。因此，煤 炭企業(yè)應積極創(chuàng)建自己的高科技園區(qū)。��

2.3.1 功能與作用

科技園區(qū)作為企業(yè)的技術(shù)“特區(qū)”，其主要功能是對高新技術(shù)的扶持、孵化和輻射，即具有 高新技術(shù)孵化器的作用，它集技術(shù)開發(fā)、推廣、咨詢、服務、培訓于一體，全方位為集團發(fā) 展提供技術(shù)支持和人才支持；以優(yōu)惠政策招賢引智，成為集團吸引技術(shù)和人才的重要窗口； 對在園區(qū)中創(chuàng)辦的科技企業(yè)包括在園區(qū)中工作的本企業(yè)科技人員，允許在收入、分配、用工 等方面采取全新的市場化政策，建立靈活、高效的激勵機制；隨著園區(qū)的發(fā)展，還可以帶動 產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展，由科技園轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)園。��

2.3.2 建設方式

以企業(yè)自有閑置土地和辦公用房或向當?shù)卣�府申請土地作為場地，可以采取企業(yè)與 所屬二級 單位自建或企業(yè)與科研院所、高校共建等方式。根據(jù)企業(yè)急需解決的技術(shù)難題，吸引企業(yè)內(nèi) 外部科技力量在此創(chuàng)辦科技公司，進行技術(shù)開發(fā)、推廣和技術(shù)創(chuàng)新。

2.3.3 運行模式

企業(yè)積極向當?shù)卣�府爭取土地使用、稅收�?yōu)惠和貸款支持等政策，其優(yōu)惠條件應等同于當?shù)?nbsp;政府興辦的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的優(yōu)惠政策。同時，企業(yè)在項目、經(jīng)費上給予一定傾斜，扶持園 區(qū)高科技公司的發(fā)展。這樣，進入園區(qū)或在園區(qū)注冊的高科技公司可享受一定的優(yōu)惠政策， 如：享受當?shù)卣�府的稅收�?yōu)惠和貸款支持，優(yōu)先獲得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目及其經(jīng)費支持，獲得 企業(yè)在房屋、土地、設備使用和租賃費用上的減免。初期（2年內(nèi)）以技術(shù)招投標方式吸引 技術(shù)和人才，凡中標承擔企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新項目的單位和個人可免費使用園區(qū)中的房屋、土 地，對企業(yè)內(nèi)部人員領(lǐng)辦、創(chuàng)辦科技公司者，可按取得效益領(lǐng)取高額報酬，進行重獎。發(fā)展 到一定階段后，可招商引資，以股份制方式共同進行科技園區(qū)的開發(fā)和管理，其業(yè)務可進一 步拓展，逐步壯大科技園區(qū)，使之向更高層次發(fā)展。��

2.4 建設技術(shù)創(chuàng)新示范工程（示范基地）

對示范工程或示范基地的項目，在創(chuàng)業(yè)初期（3～5年內(nèi)），企業(yè)給予一定的優(yōu)惠扶持政策，主要包括：一定的資金支持，在房屋、土地、設備使 用和租賃費上給予適當減免，成立研究開發(fā)機構(gòu)，建立靈活高效的機制（包括用人、分配機 制）等，以此吸引集團公司內(nèi)外部科技人才、先進技術(shù)與裝備，逐步培養(yǎng)企業(yè)技術(shù)力量，提高自主創(chuàng)新能力。近5～10年內(nèi)，煤炭企業(yè)應主要抓好以下幾項示范工程或示范基地。��

2.4.1 煤業(yè)創(chuàng)新示范基地建設

選擇本企業(yè)條件較好的優(yōu)勢礦井和選煤廠作為煤業(yè)創(chuàng)新示范基地，對煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā) 展中的關(guān)鍵技術(shù)難題進行綜合配套解決，為建設安全、高效礦井和現(xiàn)代化選煤廠提供技術(shù)保 障。��

2.4.2  潔凈煤技術(shù)示范基地

根據(jù)非煤產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，煤炭企業(yè)可以潔凈煤技術(shù)為依托建立潔凈煤技術(shù)示范基地，對煤炭 深加工、水煤漿、地下氣化進行試驗、推廣和技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)化。通過對基地中的高新技術(shù) 項目實施優(yōu)惠政策，促使其快速發(fā)展，形成規(guī)模效益，提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)實力，扶持非煤 產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。��

2.4.3  綜合利用示范工程

煤及煤系共伴生資源的綜合利用是大中型煤炭企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向之一。為推動此項工作， 企業(yè)需要加強綜合利用示范工程的建設，解決煤及煤系共伴生資源綜合利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān) 鍵技術(shù)問題。 ��

2.5 組建高科技公司

有實力的 煤炭企業(yè)可以依靠自身力量組建全資子公司的高科技公司。由于煤炭企業(yè)普遍技術(shù)力量較 薄弱，因此，對于更多的煤炭企業(yè)應吸收社會法人單位或自然人作為股東，共同發(fā)起設立高 科技公司。社會法人單位可以是技術(shù)合作單位、業(yè)務關(guān)聯(lián)單位、風險投資公司、上市公司等 ；自然人可以是技術(shù)持有人、個人投資者。在組建高科技公司時，可采取幾種方式：��

（1）以項目為核心。選準與企業(yè)自身條件匹配、與企業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào)的較成熟的高新技術(shù)項 目，與技術(shù)持有者共同成立科技公司，先期介入，跟蹤培育。

（2）以人才為核心。首先選擇核心人才，組建課題組，課題組經(jīng)過一段時間的發(fā)展，具備 了為企業(yè)提供系列新產(chǎn)品的能力后，成立研究所。研究所將進行系列的技術(shù)儲備，并開始培 養(yǎng)市場創(chuàng)新能力，根據(jù)當時該領(lǐng)域國際國內(nèi)市場的情況，在恰當時機孵化成高科技公司， 對持有的高新技術(shù)進行產(chǎn)業(yè)化。��

（3）以企業(yè)為核心。選擇有發(fā)展?jié)摿�或擁有高新技術(shù)的高新技術(shù)企業(yè)，投資入股或購買該 企業(yè)，使之逐步發(fā)展壯大。��

為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展，企業(yè)應從多個科技公司中遴選出1～2個極具發(fā)展前景的公司， 重點投入、重點扶持，并逐步培養(yǎng)成為上市公司，借助資本市場的籌資功能，促進高科技的 飛速發(fā)展。